- положения о компетенции общих собраний участников торгово-информационной системы;
- положения о коллегиальных органах управления торгово-информационной системой;
- положения о руководителе торгово-информационной системы (назначение, обязанности, вознаграждение и увольнение); положения о специалистах торгово-информационной системы, которые непосредственно привлечены к организации торговли ценными бумагами, которое должно содержать требования к квалификации специалиста в соответствии с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (подтверждаются квалификационными удостоверениями установленного образца, выдаваемые аттестационной комиссией, состав и порядок работы которой определяется Комиссией);
- порядок допуска участников рынка ценных бумаг к пользованию электронной торгово-информационной сетью;
- ответственность участников торгово-информационной системы за нарушение установленных правил и требований торгово-информационной системы.
Правила торгово-информационной системы должны предусматривать:
- процедуру допуска (листинга) и котировки ценных бумаг в торгово-информационной системе;
- требования к участникам отчитываться перед торгово-информационной системой относительно всех соглашений с допущенными к котировке в торгово-информационной системе ценными бумагами;
- предоставления статуса участников, которые осуществляют в торгово-информационной системе операции с ценными бумагами, их права и обязанности, в том числе обязанность каждого участника предоставлять перечень физических лиц, уполномоченных осуществлять операции с ценными бумагами, а также изменений в перечни в срок не позднее, чем одни сутки с момента возникновения необходимости таких изменений;
- права пользователей торгово-информационной системы;
- осуществление контроля за соответствием квалификации физических лиц, уполномоченных участниками осуществлять операции в системе;
- правила применения электронно-технических средств торговли, доступа участников к пользованию этими средствами;
- требования к заключению соглашений по купле-продаже ценных бумаг, их регистрации и выполнению;
- обязательное выполнение участниками соглашений по купле-продаже ценных бумаг в заявленном объеме, по заявленной цене и в определенное время;
- порядок оформления и учета документов, которые используются при осуществлении соглашений по купле-продаже ценных бумаг;
- требования к участникам относительно хранения документации, необходимой для подтверждения выполненных соглашений между участниками, а также между участниками и их клиентами в течение пяти лет;
- порядок предоставления информационных и других услуг участникам торгово-информационной системы;
- процедуру разрешения споров между участниками, участниками и клиентами, торгово-информационной системой и участниками;
- механизм осуществления контроля за соблюдением участниками торгово-информационной системы ее требований и правил, а также ответственность за их нарушение;
- предварительное, не менее чем за 10 рабочих дней, предупреждение участника торгово-информационной системы о намерении наложить на него взыскание относительно
обнаруженных нарушений и предоставления ему возможности дать соответствующие объяснения и привести оправдательные доказательства;
- в случае применения к участнику торгово-информационной системы взысканий отправление ему письменного сообщения с обоснованием, а ГКЦБФР копии этого сообщения;
- предостережение относительно мероприятий, которые могут применяться торгово-информационной системой в случае возникновения форс-мажорных обстоятельств;